HK Career Page

想投身香港證券及投資行業，從事受規管活動，例如銷售基金、股票等，香港證券及投資學會（HKSI）的證券及期貨從業員資格考試（Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries）可以說是入行必備的資格。以下將介紹證券牌照考試內容、報考要求、以及考試費用。

證券牌照考試內容

資格考試共有15張試卷，考試以電腦應考模式(CBE)進行。以下為其考試的內容：

• 語言：所有試卷均為中、英文對照
• 題目形式：多項選擇題
• 合格分數：每份試卷為70%

考試綱要	問題數目	時間（分鐘）
卷一: 基本證券及期貨規例	60	90
卷二: 證券規例	40	60
卷三: 衍生工具規例	40	60
卷四: 信貸評級服務規例	40	60
卷五: 機構融資規例	40	60
卷六: 資產管理規例	40	60
卷十七: 公司收購及股份回購規例	40	60
卷七: 金融市場	60	90
卷八: 證券	40	60
卷九: 衍生工具	40	60
卷十: 信貸評級服務	40	60
卷十一: 機構融資	40	90
卷十二: 資產管理	40	60
卷十五: 保薦人（主要人員）	40	60
卷十六: 保薦人（代表）	40	60

選擇合適的試卷

要考取哪一種試卷取決於所提供的金融服務類型。

對於想成為要銀行客戶關係經理的求職者來說，最常考試的組合是卷一、七和八。一旦通過考試，將有資格從事第1類活動（證券交易）、第4類活動（提供證券意見）和第8類活動（提供證券保證金融資）。

如果你希望成為以上三種服務的持牌負責人（負責人負責監督相關活動的人），則需要額外資格考試卷二。

受規管活動	考試
第1、4、8類 第1類 – 證券交易 第4類 – 就證券提供意見 第8類 – 提供證券保證金融資	資格考試卷1、7、8
第2、5類 第2類 – 期貨合約交易 第5類 – 就期貨合約提供意見	資格考試卷1、7、9
第6類 – 就機構融資提供意見	資格考試卷1、7、11
第9類 – 資產管理	資格考試卷1、7、12
第10類 – 提供信貸評級服務	資格考試卷1、7、10

證券牌照考試報考要求

證券及期貨從業員資格考試沒有任何報考資格要求。

提一提大家！香港證券及投資學會（HKSI）不頒發牌照，學會只提供相關的資格考試，而考試本身並不等於牌照。如果考生通過考試，便可以向證監會申請掛牌。

根據證監會發布的《勝任能力指引》，證監會會考慮以下因素，決定是否發牌：

• 具備所需的學歷、專業或行業資格（最低學歷要求是在中學文憑考試的中文/英文及數學科取得至少第 2 級成績或同等學歷）
• 對其進行交易或提供意見的金融產品及所提供服務的市場有所認識及理解；
• 擁有足夠的相關行業及管理經驗（如適用）；
• 對監管架構（包括規管其擬從事的行業類別的法例、規例及有關守則）有充足的認識；及
• 熟悉金融從業員應具備的職業道德操守。

證券牌照考試費用

以下是2026於香港考試中心/遠程考試最新證券牌考試費用，具體如下：

考試綱要	考試費用
卷一: 基本證券及期貨規例	港幣1,630元
卷二: 證券規例	港幣1,930元
卷三: 衍生工具規例	港幣1,930元
卷四: 信貸評級服務規例	港幣1,930元
卷五: 機構融資規例	港幣1,930元
卷六: 資產管理規例	港幣1,930元
卷十七: 公司收購及股份回購規例	港幣1,750元
卷七: 金融市場	港幣1,470元
卷八: 證券	港幣1,470元
卷九: 衍生工具	港幣1,470元
卷十: 信貸評級服務	港幣1,470元
卷十一: 機構融資	港幣1,470元
卷十二: 資產管理	港幣1,470元
卷十五: 保薦人（主要人員）	港幣1,930元
卷十六: 保薦人（代表）	港幣1,930元
卷十七 公司收購及股份回購規例	港幣1,930元
卷十八:存管服務規例	港幣1,930元
卷十九:集體投資計劃存管服務	港幣1,930元

常見問題